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| 索 引 号 | bm56000001/2025-00001715 | 分 类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1738865088000 | |
| 名 称 | 关于对杭州顶点财经网络传媒有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户措施的决定 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
关于对杭州顶点财经网络传媒有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户措施的决定
杭州顶点财经网络传媒有限公司：
经查，你公司存在以下违规事项：一是部分营销人员冒用他人信息为客户提供服务；二是营销服务过程中存在暗示收益、对历史业绩夸大、误导性宣传且缺乏风险提示的情形；三是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；四是直播业务合规管控不到位；五是未及时妥善处理客户投诉；六是合规管理与内控机制不健全。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第四条、第十二条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第四条、第七条、第九条、第十二条、第二十二条、第二十四条、第二十六条以及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项的规定。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）有关规定，决定对你公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施。公司总部及各分支机构在暂停期间不得签约新客户、老客户服务期结束后不得续约、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，你公司应当向我局书面报告整改情况，我局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
经查，你公司存在以下违规事项：一是部分营销人员冒用他人信息为客户提供服务；二是营销服务过程中存在暗示收益、对历史业绩夸大、误导性宣传且缺乏风险提示的情形；三是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；四是直播业务合规管控不到位；五是未及时妥善处理客户投诉；六是合规管理与内控机制不健全。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第四条、第十二条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第四条、第七条、第九条、第十二条、第二十二条、第二十四条、第二十六条以及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项的规定。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）有关规定，决定对你公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施。公司总部及各分支机构在暂停期间不得签约新客户、老客户服务期结束后不得续约、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，你公司应当向我局书面报告整改情况，我局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
mgm集团4688登录首页浙江监管局
2025年1月24日
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