新疆监管局

中邮证券有限责任公司新疆分公司：

经查，你分公司存在以下问题：

一是分公司负责人鱼蓬春2020年、2021年违规领取基金销售等奖励，于2022年10月受到中邮证券有限责任公司党内警告处分，但分公司未向我局报送该内部惩戒信息。二是分公司投资顾问业务存在业务推广、服务提供等环节留痕不充分的情形。以上情形反映出分公司合规管控不到位。

你分公司上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十八条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应当高度重视，采取有效措施加强人员管理，强化内部控制，切实提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

                               新疆证监局        

                                    2025年9月9日     

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