厦门监管局

张立波：

经查，你作为金圆统一证券有限公司厦门分公司投资顾问，在公司未与客户签订证券投资顾问协议情况下通过个人微信向客户发送个股预测或投资建议信息，推荐个股缺少合理依据，未提示潜在的投资风险。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十六条、第十九条和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号，以下简称《监督管理办法》）第二十二条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条和《监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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