索  引  号 bm56000001/2025-00008432 分        类
发布机构 发文日期 1752192660000
名        称 关于对徐红采取出具警示函措施的决定
文        号 〔2025〕42号 主  题  词

关于对徐红采取出具警示函措施的决定

徐红

经查,我局发现你作为证券从业人员,存在借用他人证券账户买卖股票的行为,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔200830号)第六条第三款的规定

根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定,我局决定对采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                    四川证监局 

                   2025年6月13

链接: 中国政府网

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