山西监管局

毛振宇：

经查，山西证道私募证券投资基金有限公司在开展私募基金业务活动中，存在设立的私募基金产品通过代持方式向合格投资者之外的个人募集资金、公司与其他公司混同办公的问题。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条第一款、第十一条第一款、第十四条和《私募基金管理人登记指引第1号-基本经营要求》第八条第一款的规定。你作为山西证道私募证券投资基金有限公司实控人、法定代表人、总经理，对上述违规行为负有主要责任。

根据《私募办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

按照上述规定，现提醒你高度重视，充分汲取教训，强化守法合规意识，在工作中做到谨慎勤勉，采取有效措施切实整改。

你应当在2025年9月30日前向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

mgm集团4688登录首页山西监管局    

2025年9月10日           

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