上海监管局

华福证券有限责任公司：

经查，你公司存在如下问题：

你公司上海证券自营分公司负责人变更后，未按规定申请换领你公司上海证券自营分公司《经营证券期货业务许可证》，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十条第二款的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

mgm集团4688登录首页上海监管局

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