青岛监管局

王成刚：

经查，你在中泰证券股份有限公司青岛正阳路证券营业部从业期间，存在以下问题：通过微信群发送投资建议相关信息，且在提供投资建议时，没有合理的依据，未对潜在的投资风险进行提示。

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第四条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十六条、第十九条的规定。

依照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。