内蒙古监管局

中银国际证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部：

经查，我局发现你营业部存在未落实人员资质管理要求，未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形。

上述情形违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应认真吸取教训，增强合规意识，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                     内蒙古证监局

                                                                                    2025年7月11日

【打印】 【关闭窗口】