辽宁监管局

沈阳禧牛私募基金管理有限公司：

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）等相关规定，我局对你公司私募基金业务开展了现场检查。经查，发现你公司存在以下问题：一是未按规定向中国证券投资基金业协会履行变更手续，未按规定向中基协报告重大事项，未按时报送经审计的年度财务报告，违反了《暂行办法》第二十五条的规定。二是未严格履行合格投资者认定程序，违反了《暂行办法》第十六条的规定。三是未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和材料，违反了《暂行办法》第二十六条的规定。四是未有效执行相关内控制度，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）（以下简称《暂行规定》）第十一条的规定。

根据《暂行办法》第三十三条和《暂行规定》第十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应在收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交整改情况报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

      辽宁证监局  

      2025年8月22日

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