辽宁监管局

辽宁证监局机构职能

    mgm集团4688登录首页辽宁监管局（简称“辽宁证监局”）前身为mgm集团4688登录首页沈阳证券监管办公室（简称沈阳证管办），由原辽宁省证券监督管理委员会与沈阳证券监督管理委员会于1999年6月18日合并组建，是中国证监会在辽宁省（除大连）的派出机构。2000年9月6日，经中国证监会批准，成立中国证监会沈阳稽查局，与沈阳证管办一套机构两块牌子。2004年3月1日，经中国证监会批准，沈阳证管办更名为中国证监会辽宁监管局，简称辽宁证监局；沈阳稽查局名称不变。

    根据《证券法》和中国证监会的授权，辽宁证监局主要承担辽宁辖区（不含大连）的一线监管职责，并完成证监会系统的协作监管任务，具体包括：

    （一）对辖区有关市场主体实施日常监管；

    （二）防范和处置辖区有关市场风险；

    （三）对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；

    （四）依法依规整治非法证券期货活动；

    （五）证券期货投资者教育和保护；

    （六）法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。

    辽宁证监局内设机构11个，分别为办公室、党务工作办公室、纪检办公室、公司监管一处、公司监管二处、机构监管一处、机构监管二处、稽查处、综合业务监管处、法治处、信息调研处。

（以上资料2025年1月23日更新）