湖南监管局

为贯彻落实《关于开展现场检查专项行动 提升北交所上市公司质量的通知》要求，湖南局积极开展拟挂牌公司走访调研，向前一步抓好源头、把好北交所上市“入口关”，助力提升北交所上市公司质量。

一是加强实地走访摸实情。对辖区内3家拟挂牌公司开展实地走访调研，与公司实际控制人、董监高等“关键少数”以及主办券商等中介机构进行座谈交流，实地参观公司办公场所和生产车间，深入了解公司生产经营、公司治理、科技创新属性、市场前景等情况，以及公司申报新三板挂牌的有关进展和申报北交所发行上市计划，对公司的实际情况做到心中有数。

二是压实多方责任促规范。现场宣讲多层次资本市场政策，传达从严监管理念和廉政要求，通过向前一步的“接触式监管”引导“关键少数”增强规范意识和对资本市场监管要求的认识。督促中介机构靠前谋划、勤勉尽责，主动提高服务质量和责任意识，扎实做好财务真实性核查工作，从源头上提高挂牌公司质量。

三是深化市场培育强基础。加强与地方政府、北交所湖南服务基地的密切沟通与协作，构建从“专精特新专板”和“科技创新专板”等四板挂牌企业中靠前挖掘培育企业的合力。联合相关部门通过集中开展座谈交流、一对一实地调研走访等方式，为辖区内有新三板挂牌意向的企业宣讲政策、答疑解惑，既增强企业通过借力资本市场实现高质量发展的信心和决心，也帮助企业实实在在解决其在挂牌申报过程中面临的难题，联合推动企业积极申报挂牌。

下一步，湖南局将深入落实公众公司现场检查专项行动要求，常态化开展拟挂牌公司调研走访工作，强监管和优服务并重，推动更多优质企业挂牌上市，着力从源头上提升北交所上市公司质量。