黑龙江监管局

韩爱荣：

经查，我局发现大庆市国鼎私募基金管理有限公司存在以下行为：一是未按要求及时更新从业人员相关信息；二是公司全职人员仅2人；三是未建立关联交易制度；四是未建立投资者适当性管理制度。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条、第四条的规定，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十一条的规定，《证券期货投资者适当性管理办法（2022年修正）》（证监会令第202号）第二十九条的规定。

你作为公司总经理，对相关违规行为负有主要责任，依据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条的规定，《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定和《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

黑龙江证监局      

2025年3月18日    

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