贵州监管局

为全面贯彻党的二十大、二十届三中全会和中央金融工作会议精神，落实新“国九条”更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益的要求，贵州局主动筹划，多方联动，组织开展了形式多样、内容丰富的“5·15全国投资者保护宣传日”系列活动。

一、提高政治站位，积极谋划统筹部署

牢牢把握投资者保护工作的政治性和人民性，以“5·15全国投资者保护宣传日”活动（以下简称“5·15”活动）为契机，积极谋划、统筹部署推进投资者保护相关工作。一是先行制定系列活动方案。充分融合党建、贵州红色文化和少数民族文化等要素，制定全年方案，对全年投资者保护活动进行部署安排。二是主动沟通对接贵州金融监管局、贵州省委金融办、贵阳市委金融办、贵阳市公安局等部门，就做好辖区投资者保护、金融消费者权益保护、防范非法金融活动和“5·15”活动形成共识，积极指导辖区证券、银行、保险协会及金融机构组织落实具体活动安排。

二、提前组织系列活动，营造良好投资者保护环境

一是协调推出行业专家谈投资者保护节目。为稳市场稳预期，引导投资者坚定信心，组织辖区证券公司选派专家通过贵州广播电视台录播专题节目《投资者保护如何落到实处》，系统阐述党中央国务院、证监会关于资本市场一系列决策部署和一揽子稳市“组合拳”，向市场传导证监会维护资本市场稳定发展的坚定决心和信心，开正门、发正声，营造良好投资者保护环境。二是指导组织召开系列投保工作座谈会。5月9日，指导贵州资本市场法律工作委员会召开投资者保护工作座谈会，上市公司、证券基金机构、律师事务所和中证贵州调解工作站相关代表出席会议，参会人员就如何有效保护投资者合法权益进行深入讨论交流，一致认为上市公司要回归本源、树牢保真底线，证券基金机构要恪守信义义务，与投资者同甘共苦、共同发展、相互成就，律师事务所要牢固树立独立客观执业理念，充分发挥资本市场“看门人”作用。5月13日，组织召开上市公司共话投资者保护暨证券虚假陈述纠纷多元化解工作座谈会，贵阳市中级人民法院、中证贵州调解工作站、7家上市公司代表参会，会议就上市公司合规稳健经营、投资者关系管理、纠纷化解等进行充分交流，推动示范性判决全链条群体性纠纷化解机制尽快在贵州落地生根达成共识。

三、联动各方发力，扎实开展各项宣传活动

一是开展现场活动启动仪式。5月15日当天，联合贵州金融监管局、贵州省委金融办、贵阳市委金融办、贵阳市公安局、贵阳市市场监督管理局和观山湖区人民政府，组织指导辖区证券、银行、保险协会、33家证券期货基金银行保险金融机构在贵阳市观山湖区万象汇广场共同举办“5·15”活动启动仪式和现场宣传活动，通过设置展区、播放宣传片、节目演出、有奖问答、互动游戏，向广大市民普及金融知识，帮助提升金融素养、提升辨别非法金融活动意识和能力，当日，同步开展“民法典宣传月”活动。活动全程通过贵州官方新闻客户端“动静贵州”线上直播。二是组织行业机构开展“六进”宣传活动。指导贵州证券业协会组织辖区100余家证券期货基金机构开展走进上市公司、走进社区、走进商圈、走进学校、走进少数民族村寨、走进红色地区“六进”活动，通过开展讲座、发放投教产品、张贴海报、横幅、发放宣传折页等形式，积极向投资者和社会公众宣传资本市场最新法律法规政策、金融知识、防范非法证券期货活动等相关内容，有效延伸宣传触角，扩大整体宣传效果。三是联动推进宣传进社区网格。联合贵阳市委金融办、观山湖区人民政府组织指导街道（镇）在居民社区网格群统一发送防范非法金融活动宣传海报和典型案例，帮助投资者擦亮双眼、守好钱袋子。

四、聚焦投保目标，进一步提升监管质效

一是组织举办全国首场投资者集体接待日活动。5月12日，贵州上市公司投资者集体接待日活动暨2024年度业绩说明会成功举办，为全国首场上市公司投资者集体接待日活动，辖区35家上市公司董事和高管代表共计180余人出席，上市公司参与率和董事长总经理出席率100%。会上，上市公司和广大投资者围绕外部冲击、内生稳定性、经营质量、公司治理、新质生产力、市值管理等主题在线开展互动交流，各上市公司认真作答，积极回应，答复率高达94.80%，同比提升14个百分点，充分实现了贵州上市公司与投资者的良好互动。二是指导开展专题培训。指导贵州证券协会举办“高质黔行”第三期并购重组专题培训，邀请行业优秀律师对上市公司开展专题授课，就合规交易和高质量信息披露作讲解，引导上市公司合规稳健经营，持续做好投资者服务工作。

下一步，贵州局将充分发挥央地协同作用，联动各方多渠道多维度持续发力，扎实开展各项投资者保护工作，不断提升投资者保护水平，助力贵州资本市场高质量发展。