甘肃监管局

为贯彻落实国务院办公厅和中国证监会关于推广随机抽查规范事中事后监管的要求,按照《甘肃证监局证券期货基金经营机构随机抽查工作实施方案》规定,我局于2025年3月5日组织进行了2025年甘肃辖区证券期货基金经营机构“双随机”抽取工作,抽取过程邀请甘肃证券期货业协会人员、证券期货基金经营机构代表和甘肃证监局纪检人员进行现场监督。现将随机抽取结果公示如下:

一、证券经营机构

1.检查对象:华龙证券股份有限公司靖远莲湖路证券营业部

检查人员:杨帆、谢怡帆

2.检查对象:华龙证券股份有限公司兰州酒泉路证券营业部

检查人员:姚璐、侯美宏

3.检查对象:华安证券股份有限公司武威滨河路证券营业部

检查人员:焦晓敏、谢怡帆

4.检查对象:国泰君安证券股份有限公司张掖县府南街证券营业部

检查人员:侯美宏、谢怡帆

5.检查对象:中国银河证券股份有限公司白银红星路证券营业部

检查人员:王海景、姚璐

6.检查对象:海通证券股份有限公司武威祁连大道证券营业部

检查人员:焦晓敏、谢怡帆

二、期货经营机构

1.检查对象:华融融达期货股份有限公司兰州营业部

检查人员:王海景、侯美宏

三、基金销售机构

1.检查对象:中国邮政储蓄银行甘肃省分行

检查人员:杨帆、马小华

2.检查对象:中国银行甘肃省分行

检查人员:焦晓敏、谢怡帆

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