福建监管局

雷涛：

经查，你在华鑫证券有限责任公司泉州分公司（原华鑫证券有限责任公司泉州宝洲路证券营业部）从业期间，存在以下违规事项：

一、未取得期货从业资格但开展了期货业务活动，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第九条第二款规定。

二、借用他人证券账户买卖股票，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十条第二款的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条和《合规管理办法》第三十二条第一款等规定，现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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2025年5月19日               

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