安徽监管局

高春琛:

    经查，你作为国元期货安徽分公司的期货从业人员，存在指导客户通过适当性测试，未能谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务的情形。上述行为违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条第二项规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至mgm集团4688登录首页法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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