安徽监管局

杨海燕：

    经查，你在客户服务中存在误导性表述，并向投资者发送风险测评答案。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、第十二条第二项、第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十条第二款的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向mgm集团4688登录首页提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至mgm集团4688登录首页法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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